Dr. Ulf Morgenstern

Senior Manager

Ulf Morgenstern ist Senior Manager in der Practice Group Regional Banks – Finance & Risk bei zeb und verantwortet dort die Themen Regulatorik & MaRisk/SREP. Er verantwortet Projekte im Bereich Gesamtbanksteuerung/Risikomanagement und Regulatorik/MaRisk bei Instituten in der DACH-Region.

Standort

Office Münster
Hammer Str. 165
48153 Münster
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Themen von Dr. Ulf Morgenstern

Blick auf Börsenkurs als Metapher für "MaRisk – Funktion, Inhalte und Anwendungsbereiche"

MaRisk – Funktion, Inhalte und Anwendungsbereiche

28.02.2023

Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) sind Verwaltungsanweisungen, die durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) in Kraft gesetzt wurden.

Artikel von Dr. Ulf Morgenstern

Abstrakter Datenstrom auf einem zentralen Speicher als Sinnbild für die Regulierung für kleine Finanzinstitute: BaFin schafft Luft zum Atmen

MaRisk – Regulierung für kleine Finanzinstitute: BaFin schafft Luft zum Atmen

10.12.2024

Überblick über Vereinfachungen im Risikomanagement von Kreditinstituten

Finanzzentrum als Metapher für die 8. MaRisk-Novelle: Anforderungen an das Kreditspreadrisiko im Anlagebuch

8. MaRisk-Novelle (Teil 2): Anforderungen an das Kreditspreadrisiko im Anlagebuch

05.03.2024

Umsetzung der EBA-Leitlinien zu Zinsänderungs- und Kreditspreadrisiken in nationales Recht (in Konsultation bis 14.03.24)

Finger berührt beleuchten Screen als Metapher für: 8. MaRisk-Novelle steht schon in den Startlöchern

8. MaRisk-Novelle steht schon in den Startlöchern – nahtloser Übergang

28.02.2024

Umsetzung der EBA-Leitlinien zu Zinsänderungs- und Kreditspreadrisiken in nationales Recht (in Konsultation bis 14.03.24): Teil 1

Abstraktes Gitter mit Bankenviertel im Hintergrund als Metapher für Risikotragfähigkeit 2024? Die Schonfrist ist vorbei!

Risikotragfähigkeit 2024? Die Schonfrist ist vorbei!

07.12.2023

Die Aufsicht erwartet, dass ab dem Meldestichtag 31.12.2023 die Risikotragfähigkeitsinformationen gemäß FinaRisikoV durchgehend auf Basis der neuen Ansätze erfolgen.

Abstrakte Sicht eines Investors auf Aktien und Markt als Metapher für Bankenaufsicht erweitert Vorgehen bei Sonderprüfungen

Bankenaufsicht erweitert Vorgehen bei Sonderprüfungen

30.10.2023

Banken und Sparkassen unterliegen regulatorischen Anforderungen, die ständig einzuhalten sind. Allein 1.384 Institute unterlagen in 2022 der Aufsicht der BaFin. Einordnung und Arten von Sonderprüfungen.

Hand berührt digitalen Screen als Metapher für die 7. MaRisk-Novelle ist in Kraft getreten

7. MaRisk-Novelle in Kraft getreten – herausfordernde Umsetzungsfristen

14.07.2023

Am 29.06.2023 hat die Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) die mittlerweile 7. MaRisk-Novelle veröffentlicht und erweitert damit knapp zwei Jahre nach dem Inkrafttreten der 6. MaRisk-Novelle die Risikomanagementvorgaben.

Abstrakte Gebäude, die nach oben ragen, als Metapher für Banken: Immobilieneigenbestand im Fokus

Immobilieneigenbestand von Kreditinstituten im Fokus der BaFin

06.07.2023

Die BaFin trägt der deutlich gestiegenen Bedeutung des Immobiliengeschäfts im Eigenbestand Rechnung und prüft, ob hieraus Stabilitätsrisiken für die Institute entstehen könnten.

Frau blickt auf Änderungen der 6. MaRisk-Novelle

6. MaRisk-Novelle – regulatorische Änderungen

29.09.2021

Ziel der 6. MaRisk-Novelle ist es, verschiedene internationale Regulierungsinitiativen in deutsches Recht umzusetzen & Regelungen zu präzisieren. Übersicht über zentrale Herausforderungen.

Besprechung neuer Regelungen im Business Meeting als Metapher für den Artikel "Risikoreduzierungsgesetz (RiG): Ausweitung der Proportionalität"

Risikoreduzierungsgesetz (RiG): Ausweitung der Proportionalität

27.04.2021

Änderungen und Handlungsbedarfe für Finanzdienstleister.

Gemeinsame Prüfung von Ergebnissen als Metapher für "Konsultation zur 6. MaRisk-Novelle eröffnet"

Konsultation zur 6. MaRisk-Novelle eröffnet

12.11.2020

Deutliche Herausforderungen für Kreditinstitute zeichnen sich ab.

Börsenkurse als Metapher für RWA-Management: Profitables Kreditwachstum ermöglichen

RWA-Management: Profitables Kreditwachstum ermöglichen

22.09.2020

Ganzheitlicher Optimierungsansatz mit dem Fokus der Ertragssteigerung bei unveränderten Eigenmitteln.

Regulatorik für Regionalbanken – Peak in Sicht / BankingHub

Regulatorik für Regionalbanken – Peak in Sicht?

22.07.2019

Aktueller Stand regulatorischer Vorhaben, Herausforderungen und Handlungsfelder.

Risikotragfähigkeit: Bergsteiger am Abseilen

Neue Leitplanken für die Risikotragfähigkeit

13.06.2018

Konsequenzen aus dem neuen Leitfaden der BaFin.

Banksteuerung: 5. MaRisk Novelle ist in Kraft getreten

5. MaRisk-Novelle in Kraft getreten – deutliche Herausforderungen für Kreditinstitute

20.12.2017

Ziele der 5. MaRisk-Novelle Mit der Umsetzung der 5. MaRisk-Novelle überführt die BaFin verschiedene internationale Regulierungsinitiativen in deutsches Recht (u. a. „Grundsätze für

Risikoberichterstattung: BCBS #239 trifft alle Banken

Der Geist von BCBS #239 trifft alle Banken

23.08.2017

Kerngedanken von BCBS #239 werden auch für kleine und mittlere Banken über die 5. MaRisk-Novelle aufsichtsrechtlich relevant

ICAAP-Anforderungen

EZB konkretisiert ILAAP- sowie ICAAP-Anforderungen

10.07.2017

Weitreichende Folgen für die Umsetzung in Banken

Risikotragfähigkeitskonzepte

Risikotragfähigkeits-konzepte im Umbruch – Teil II

20.02.2017

3 Handlungsbedarf 3.1 Banksteuerungskonzeption anpassen Neben den methodischen und parameterrelevanten Aspekten zu RTF-Konzepten ist es für die Banken elementar nachzuweisen,

Risikotragfähigkeits-konzepte im Umbruch – Teil I

08.02.2017

Risikotragfähigkeitskonzept vor dem Hintergrund sich weiterentwickelnder regulatorischer Anforderungen

Stresstesting

Veränderte Rahmenbedingungen im Stresstesting

05.10.2016

EBA-Guidelines zu institutsinternen und aufsichtlichen Stresstests

MaRisk

MaRisk-Novelle 2016 – deutliche Herausforderungen für Kreditinstitute

01.04.2016

Die Novellierung der MaRisk erhöht den Handlungsdruck auf Institute. Warum ein frühzeitiger Beginn mit der bankinternen Umsetzung sinnvoll ist.

Harmonisierung des Stresstesting

25.08.2015

Die Aufsicht rückte in der näheren Vergangenheit ihren Fokus immer stärker auf Szenario-basierte Analysen und nutzte Stresstesting für Solvabilitätsanalysen.